मुंबई, 25 जून (आईएएनएस) प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड ऑफ इंडिया (एसईबीआई) ने बुधवार को कॉरपोरेट्स द्वारा मूल्य-संवेदनशील जानकारी के प्रसार, ब्रोकर ट्रेडों की कमजोर पर्यवेक्षण, और कार्रवाई करने में शिथिलता से संबंधित मानदंडों के उल्लंघन के लिए बीएसई लिमिटेड पर 25 लाख रुपये का जुर्माना लगाया।
दंडात्मक कार्रवाई फरवरी 2021 और सितंबर 2022 के बीच किए गए स्टॉक एक्सचेंज के निरीक्षण का अनुसरण करती है, जिसके बाद एक कारण नोटिस जारी किया गया था।
SEBI जांच से पता चला है कि BSE के सिस्टम आर्किटेक्चर ने अपने भुगतान किए गए ग्राहकों और आंतरिक लिस्टिंग अनुपालन निगरानी (LCM) टीम को अपनी वेबसाइट के माध्यम से सार्वजनिक किए जाने से पहले कॉर्पोरेट घोषणाओं तक पहुंचने की अनुमति दी।
कैपिटल मार्केट्स नियामक ने देखा कि डेटा प्रसार प्रक्रिया में सभी हितधारकों के लिए एक साथ और समान पहुंच सुनिश्चित करने के लिए सुरक्षा उपायों का अभाव था, जो बाजार की अखंडता को बनाए रखने और अनुचित सूचना लाभ को रोकने के लिए महत्वपूर्ण है।
इसकी जांच के बाद यह निष्कर्ष निकाला गया कि बीएसई सभी उपयोगकर्ताओं के लिए निष्पक्ष और पारदर्शी पहुंच सुनिश्चित करने के लिए स्टॉक एक्सचेंजों को अनिवार्य करने वाले विनियमन का पालन करने में विफल रहा।
यह भी नोट किया गया कि बीएसई ने वास्तव में सरल सिंडिकेशन (आरएसएस) फ़ीड स्थापित नहीं किया, जिससे कॉर्पोरेट खुलासे के लिए असमान पहुंच के जोखिम को कम किया जा सकता था।
सेबी ने बीएसई की क्लाइंट कोड संशोधनों की निगरानी में गंभीर कमियों को भी ध्वजांकित किया, जो केवल वास्तविक त्रुटियों के मामले में अनुमति दी जाती है।
एक्सचेंज लगातार संशोधनों के साथ दलालों के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाई शुरू करने में विफल रहा और असंबद्ध संस्थागत ग्राहकों के बीच ट्रेडों में दुरुपयोग और उचित परिश्रम की कमी की संभावना पर चिंताओं को बढ़ाते हुए, 'त्रुटि खातों' की पर्याप्त निगरानी नहीं की।
एक्सचेंज को केवल दलालों से पुष्टि करते हुए पाया गया था कि बाद में त्रुटि खाते में स्थानांतरित किए गए ट्रेडों के संबंध में बाद में तरल हो गया। त्रुटि खाता समीक्षा के लिए सभी दलालों का निरीक्षण हर साल नहीं किया जा रहा था, और जब यह किया गया था, तब भी बीएसई दलालों द्वारा प्रदान की गई पुष्टि पर निर्भर था।
सेबी ऑर्डर बताता है कि, प्रथम स्तर के नियामक होने के नाते, “बीएसई के पास इस कॉर्पोरेट घोषणाओं को प्रबंधित करने और संभालने के तरीके पर आंतरिक नियंत्रण होना चाहिए ताकि इसके दायित्वों का अनुपालन सुनिश्चित किया जा सके”।
इसने कहा कि सभी व्यक्तियों को जानकारी के लिए अप्रतिबंधित, पारदर्शी और उचित पहुंच होनी चाहिए।
“बीएसई की अपनी वेबसाइट के माध्यम से सामान्य निवेशकों के लिए उपलब्ध होने से पहले बीएसई के एलसीएम और उसके भुगतान किए गए ग्राहकों के कर्मचारियों के साथ सूचीबद्ध कंपनियों के बारे में जानकारी की उपलब्धता ने स्पष्ट रूप से प्रथम-स्तरीय नियामक बीएसई से सूचना के प्रसार की निष्पक्षता, पारदर्शिता और निष्पक्षता की अवधारणा को बिगड़ा है,” ऑर्डर स्टेट्स।
“इस मामले में एक निश्चित मात्रा में सुस्त दृष्टिकोण के साथ चूक, शिथिलता और लापरवाही के कई कार्य शामिल हैं, जिसे पहले स्तर के नियामक को विनियमन और ओवरसाइट के सर्वोपरि कर्तव्यों के लिए पहले स्तर के नियामक को अपने सिस्टम के दुरुपयोग के लिए दृश्यमान दायरे छोड़ने के दृष्टिकोण को दिखाया जा सकता है।”
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एसपीएस/वीडी